Положение
о порядке сбора, обработки, хранения и раскрытии информации о деятельности арбитражных управляющих
Союза арбитражных управляющих «Авангард»

текст в формате PDF

Москва, 2026 г.

1. Общие положения

1.1. Настоящее Положение о порядке сбора, обработки, хранения и раскрытии информации о профессиональной деятельности членов Союза арбитражных управляющих «Авангард» (далее по тексту - Положение) разработано в целях осуществления Союзом арбитражных управляющих «Авангард» (далее по тексту - Союз) контроля за профессиональной деятельностью своих членов в части соблюдения ими требований Федерального закона от 26.10.02 г. №127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве), иных федеральных законов, установленных Союзом Стандартов и правил профессиональной деятельности, Правилами деловой этики арбитражных управляющих, Устава Союза, а также порядок обеспечения информационной открытости о деятельности Союза.

1.2. Настоящий Порядок определяет перечень документов, которые должны представляться членами Союза, сроки их представления, порядок использования, обработки, хранения, защиты и раскрытии информации, представленной членами Союза, порядок уничтожения информации с истекшими сроками хранения, а также

1.3. Сбор, обработка, хранение и раскрытие информации о профессиональной деятельности членов и о деятельности Союза осуществляется аппаратом Союза.

1.4. Документы и информация, определенные разделом 2 настоящего Положения, представляются в электронном виде посредством сканирования оригиналов либо в виде надлежащим образом заверенных копий и хранятся по месту нахождения Союза.

Документы и информация направляются на официальный адрес электронной почты Союза либо почтовым отправлением по почтовому адресу Союза, которые указаны на официальном сайте в сети Интернет: https://oau.ru, либо представляются непосредственно в Союз по его месту нахождения.

В случае необходимости, документ, представленный посредством электронной почты (без подписи ответственного лица), должен быть заменен на подлинный документ или его заверенную копию в течение 10-ти дней с даты его поступления на электронную почту Союза.

2. Перечень документов и сроки их представления

2.1. В целях подтверждения соответствия условиям членства, установленным в Союзе, арбитражный управляющий - член Союза обязан представлять в Союз следующие документы (либо их заверенные копии) в следующие сроки:

2.1.1. Копию паспорта или иного документа, удостоверяющего личность, и подтверждающего гражданство РФ в случае замены указанного документа представляется в течение 3 (трех) дней с момента получения;

2.1.2. Документ, подтверждающий государственную регистрацию в качестве индивидуального предпринимателя (для членов Союза, имеющих правовой статус индивидуального предпринимателя), в случае внесения в указанный документ изменений, представляется в течение 3 (трех) дней с момента получения от регистрирующего органа документа, подтверждающего факт внесения изменений;

2.1.3. Обновленная (по истечении года) справка об отсутствии судимости представляется в течение 3 (трех) рабочих дней с момента истечения одного календарного года действия предыдущей справки;

2.1.4. Обновленная (по истечении года) справка об отсутствии наказания в виде дисквалификации за совершение административного правонарушения либо в виде лишения права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью за совершение преступления представляется в течение 3 (трех) рабочих дней с момента истечения одного календарного года действия предыдущей справки;

2.1.5. Договор страхования ответственности арбитражного управляющего представляется в течение 3 (трех) дней с момента получения;

2.1.6. Договор дополнительного страхования ответственности арбитражного управляющего представляется в течение 3 (трех) дней с момента получения;

2.1.7. Уведомление об изменении анкетных данных (место проживания, контактные телефоны, паспортные данные и др.) представляется в течение 3 (трех) дней с момента изменения.

2.2. В целях контроля профессиональной деятельности арбитражных управляющих - членов Союза в части соблюдения требований Закона о банкротстве член Союза обязан представлять:

2.2.1. Акты арбитражного суда о своем утверждении, освобождении или отстранении от исполнения возложенных на него обязанностей в деле о банкротстве, о признании его действий (бездействия) незаконными, взыскании с него убытков - в течение 5 (пяти) рабочих дней с даты вынесения такого судебного акта;

2.2.2. Документы, подтверждающие балансовую стоимость активов должника по состоянию на последнюю отчетную дату, предшествующую дате введения соответствующей процедуры, применяемой в деле о банкротстве - в течение 5 (пяти) рабочих дней с даты утверждения арбитражным судом в соответствующей процедуре;

2.2.3. Протокол первого собрания (комитета) кредиторов, протокол собрания (комитета) кредиторов, на котором рассматривался вопрос об определении кандидатуры арбитражного управляющего или саморегулируемой организации, из числа членов которой должен быть утвержден арбитражный управляющий, а также протокол собрания (комитета) кредиторов, на котором рассматривался вопрос об обращении в арбитражный суд с ходатайством об отстранении арбитражного управляющего - в течение 5 (пяти) рабочих дней с даты, когда арбитражный управляющий узнал или должен был узнать о возникновении соответствующего факта, или с даты подписания соответствующего документа;

2.2.4. Документы, подтверждающие возбуждение в отношении арбитражного управляющего дела об административном правонарушении в случаях, когда они связаны с нарушением им обязанностей, установленных законодательством в отношении осуществляемой им деятельности арбитражного управляющего, уголовного дела- в течение 5 (пяти) рабочих дней с даты, когда арбитражный управляющий узнал или должен был узнать о возникновении соответствующего факта, или с даты подписания соответствующего документа;

2.2.5 Судебные акты о привлечении (отказе в привлечении) арбитражного управляющего к административной ответственности в случаях, когда они связаны с нарушением им обязанностей, установленных законодательством в отношении осуществляемой им деятельности арбитражного управляющего, к уголовной ответственности, а также о введении в отношении арбитражного управляющего процедуры, применяемой в деле о банкротстве - в течение 5 (пяти) рабочих дней с даты, когда арбитражный управляющий узнал или должен был узнать о возникновении соответствующего факта, или с даты подписания соответствующего документа;.

2.2.6. Отчетность по процедурам, применяемым в деле о банкротстве, представляется в сроки, установленные Положением «о порядке представления и формах отчетности арбитражных управляющих членов САУ «Авангард»;

2.2.7. Акты арбитражного суда, решения органа по контролю (надзору) о привлечении арбитражного управляющего к административной ответственности - в течение 5 (пяти) рабочих дней с момента наступления события.

2.2.8. Арбитражный управляющий несет персональную ответственность за своевременность, достоверность и полноту информации, представляемой в Союз.

2.2.9. Факты не предоставления (несвоевременного представления) арбитражным управляющим информации, уставленной настоящим Положением, может послужить основанием для применения Союзом мер дисциплинарного воздействия.

3. Порядок использования, обработки, хранения и защиты представленной информации

3.1. Документы, указанные в п.п. 2.1.1. - 2.1.6. используются Союзом для подтверждения соответствия требованиям п.п. 2, 3, ст. 20, п. 2 ст. 20.2. Закона о банкротстве, а также Положения «О приеме в члены и выхода из членов САУ «Авангард».

Документы, указанные п. 2.1.7. Положения используются для оперативного решения вопросов, связанных с обеспечением реализации предмета и целей деятельности Союза, определенных Уставом Союза.

3.2. Информация, содержащаяся в документах, представленных членами Союза в соответствии п.п. 2.1.1. -2.1.6. заносится специалистом по программному обеспечения Союза в Базу данных Союза (далее по тексту - База данных), при этом бумажный носитель хранится в папке «Личное дело арбитражного управляющего».

Информация, содержащаяся в документах, представленных членами Союза в соответствии с п.п. 2.1.1.- 2.1.7. заносится в Базу данных также Контрольным комитетом Союза, при этом бумажный носитель хранится в папке «Личное дело арбитражного управляющего», а также в папках учета текущих процедур, применяемых в деле о банкротстве по филиалам.

3.4. Документы, содержащие секретные данные, представляются с соблюдением установленного порядка представления таких документов.

3.5. В случае систематического невыполнения членом Союза сроков представления указанных в Порядке документов или существенного нарушения установленных сроков представления, Председатель Контрольного комитета доводит данную информацию до сведения Директора Союза, а также Дисциплинарного комитета Союза для рассмотрения и принятия решения о применении к члену Союза мер дисциплинарного воздействия в порядке, определенном Уставом и внутренними документами Союза.

3.6. На основании анализа поступающих документов Союз формирует Базу данных, содержащую информацию о члене Союза, а также о процедурах, применяемых в деле о банкротстве, проводимых (проведенных) членами Союза. База данных используется Союзом для проведения анализа деятельности своих членов.

3.7. Документы, определенные разделом 2 настоящих Правил, подлежат хранению в течение следующих сроков:

3.7.1. документы, подтверждающие соответствие условиям членства арбитражного управляющего в Союзе, в течение всего срока членства арбитражного управляющего в Союзе и в течение пяти лет с момента прекращения членства арбитражного управляющего в Союзе;

3.7.2. договоры обязательного страхования ответственности арбитражного управляющего, заключенные в соответствии с требованиями абзаца второго пункта 2 статьи 24.1 Закона о банкротстве, в течение десяти лет с даты их заключения;

3.7.3. документы и сведения, установленные пунктами 2.2.1, 2.2.2, 2.2.4, 2.2.5., 2.2.7. настоящего Порядка - в течение 3 (трех) лет с даты наступления соответствующего события;

3.7.4. протоколы собраний (комитетов) кредиторов с приложенными документами - в течение 3 (трех) лет с даты проведения собрания (комитета) кредиторов;

3.7.6. отчеты арбитражных управляющих о своей деятельности и иные документы, утвержденные решением общего собрания Союза - в течение 5 (пяти) лет с даты представления соответствующего документа.

3.8. Документы, формируемые Союзом по результатам деятельности органов управления, исполнительного органа, специализированных органов подлежат хранению в течение следующих сроков:

3.8.1. Протоколы Общих собраний членов Союза, заседаний Коллегии Союза в течение всего периода деятельности Союза;

3.8.2. Акты плановых и внеплановых проверок - не менее чем три года с даты их оформления и подписания;

3.8.3. Журнал регистрации выдачи свидетельств о прохождении стажировки, электронная копия свидетельства о прохождении стажировки - постоянно, иные документы, определенные Положением О порядке организации стажировки в качестве помощника арбитражного управляющего, - не менее пяти лет с даты завершения/прекращения стажировки;

3.8.5. Документы, касающиеся вопроса выбора кандидатуры арбитражного управляющего: заявление/согласие арбитражного управляющего на назначение в процедуре, протокол, письменная информация о соответствии кандидатуры и другие документы - не менее пяти лет с даты составления документов.

3.8.6. Отчеты Союза (ежемесячные, ежегодные) в компетентные органы - не менее пяти лет с даты составления.

3.8.7. Входящая/исходящая корреспонденция - не менее трех лет с даты регистрации соответствующих документов.

3.9. Организация хранения документов Союза обеспечивается единоличным исполнительным органом.

3.10. Обязательными условиями хранения информации в электронном виде являются:

- наличие технических и программных средств, предназначенных для воспроизведения, копирования, перезаписи электронных документов, контроля физического и технического состояния;

- обеспечение режима хранения электронных документов, исключающего утрату, несанкционированную передачу третьим лицам, уничтожение или искажение информации.

3.11. При осуществлении перезаписи информации, полученной в электронном виде, на новые носители должны быть обеспечены аутентичность, полнота, достоверность, целостность и неизменность такой информации.

3.12. Союз обязан разместить на своем сайте в сети Интернет следующие документы и информацию:

3.12.1. полное и сокращенное наименование Союза, место нахождения, номера контактных телефонов и адрес электронной почты;

3.12.2. полные и (в случае, если имеются) сокращенные наименования некоммерческих организаций, членом которых является Союз, места их нахождения, номера контактных телефонов и адреса электронной почты;

3.12.3. учредительные документы Союза;

3.12.4. документы и информацию о структуре и компетенции органов управления и специализированных органов Союза; о количественном и персональном составе Совета Союза с указанием штатных должностей независимых членов по основному месту работы; сведения о Директоре Союза; информацию о количественном и персональном составе специализированных органов Союза;

3.12.5. годовую бухгалтерскую (финансовую) отчетность Союза и аудиторское заключение в отношении указанной отчетности;

3.12.6. копии в электронной форме внутренних документов Союза:

3.12.6.1. Стандарты, правила профессиональной деятельности и деловой этики арбитражных управляющих - членов Союза;

3.12.6.2. положение, определяющее требование к членству в Союзе, в том числе, установленные Союзом размеры вступительных взносов, членских взносов и порядок их уплаты, а также порядок прекращения членства в Союзе;

3.12.6.3. Документы, устанавливающие порядок осуществления контроля за соблюдением членами Союза требований стандартов, правил Союза, условий членства в Союзе и порядок применения мер дисциплинарного воздействия в отношении членов Союза;

3.12.6.4. положение, указывающее: на порядок проведения выбора кандидатуры арбитражного управляющего, включая критерии выбора, и на порядок определения компетентности, добросовестности и независимости арбитражного управляющего;

3.12.6.5. правила прохождения стажировки в качестве помощника арбитражного управляющего;

3.12.6.6. документ, определяющий порядок аккредитации юридических лиц и физических лиц;

3.12.6.7. положение о раскрытии информации деятельности Союза и его членов;

3.12.6.8. порядок размещения средств компенсационного фонда в целях их сохранения и прироста (инвестиционная декларация);

3.12.6.9. положение о проведении конкурса по отбору управляющей компании для

заключения договора доверительного управления средствами компенсационного фонда Союза;

3.12.6.10. положение о проведении конкурса по отбору специализированного депозитария для заключения договора об оказании услуг по контролю за доверительным управлением средствами компенсационного фонда Союза;

3.12.6.11. копию в электронной форме плана проверок членов Союза, а также общую информацию о проверках, проведенных в отношении членов за два предшествующих года;

3.12.6.12 иные документы, требования к разработке которых установлены федеральными законами;

3.12.7. решения, принятые Общим собранием членов Союза и постоянно действующим коллегиальным органом управления - Советом Союза;

3.12.8. информацию о способах и порядке обеспечения имущественной ответственности членов Союза;

3.12.9. информацию об управляющей компании, с которой Союзом заключен договор (её наименование, место нахождения, номера контактных телефонов, информацию о лицензии); о специализированном депозитарии, с которым Союзом заключен договор (его наименование, место нахождения, номера контактных телефонов, информацию о лицензии);

3.12.10. информацию о составе и стоимости имущества компенсационного фонда Союза на основании данных, предоставляемых управляющей компанией (специализированным депозитарием), а также информацию о фактах осуществления выплат из компенсационного фонда, об основаниях таких выплат, если такие выплаты осуществлялись;

3.12.11. информацию о лицах, аккредитованных Союзом;

3.12.12. информацию об исках и о заявлениях, поданных Союзом в суды.

3.12.13. информацию о ходе и результатах экспертизы проектов федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, законов и нормативных правовых актов субъектов Российской Федерации, нормативных правовых актов органов местного самоуправления, в проведении которой Союз принимал участие;

3.12.14. информацию о несоответствии саморегулируемой организации требованиям пункта 2 статьи 21 Федерального закона от 26.10.2002г. № 127-ФЗ, в том числе о дате возникновения такого несоответствия, о мерах, планируемых и принимаемых Союзом для устранения такого несоответствия;

3.12.15. сведения, содержащиеся в реестре членов Союза, в том числе сведения о лицах, прекративших членство в Союзе.

3.12.16. иную предусмотренную федеральными законами и (или) Союзом информацию.

3.13. Указанные в пунктах 3.12.1., 3.12.2., 3.12.4, 3.12.5., 3.12.6.1., 3.12.6.2., 3.12.6.З., 3.12.6.6., 3.12.6.7., 3.12.6.8., 3.12.6.9., 3.12.6.10, 3.12.6.11., 3.12.6.12., 3.12.7., 3.12.8., 3.12.9., 3.12.10., 3.12.12., 3.12.15. документы и информация размещаются на официальном сайте Союза не позднее чем в течение пяти рабочих дней со дня следующего за днем наступления события, если иной срок размещения таких изменений не установлен федеральными законами.

Любые изменения, внесенные в документы и информацию, в указанных пунктах, размещаются на официальном сайте Союза в течение пяти рабочих дней, со дня следующего за днем наступления события, повлекшего за собой такие изменения, если иной срок размещения таких изменений не установлен федеральными законами.

3.10. Сведения о лице, принятом в члены Союза, включаются в реестр членов в течение трех рабочих дней с даты вступления в силу решения о приеме такого лица в члены Союза. В случае прекращения членства арбитражного управляющего в Союзе в реестр вносится соответствующая запись в срок не позднее трех рабочих дней после дня принятия решения о прекращении членства арбитражного управляющего в Союзе, если иное не установлено федеральными законами, нормативными правовыми актами

3.11. Информация, указанная в пункте 3.12.10. подлежит размещению на официальном сайте ежеквартально не позднее чем в течение пяти рабочих дней с начала очередного квартала.

3.12. Указанные в пунктах 3.12.З, 3.12.6.4., 3.12.6.5., 3.12.11., 3.12.13., 3.12.14. документы и информация размещаются на официальном сайте Союза в течение четырнадцати дней со дня утверждения соответствующих документов либо возникновения или изменения соответствующей информации.

3.13. Информация, указанная в пункте 3.12.16. размещается на официальном сайте Союза в течение четырнадцати дней, если иное не установлено федеральными законами, нормативными правовыми актами.

3.13. Союз наряду с раскрытием информации, установленной п.3.8 настоящего Положения, вправе раскрывать иную информацию о своей деятельности и деятельности своих членов в порядке, установленном внутренними документами, если такое раскрытие не влечет за собой нарушение установленных членом Союза порядка и условий доступа к информации, составляющей коммерческую тайну, а также возникновение конфликта интересов Союза и интересов ее членов и определяется Союзом в качестве обоснованной меры повышения качества саморегулирования и информационной открытости деятельности Союза и ее членов.

3.14. Сотрудники Союза обязаны не разглашать сведения, ставшие им известными в силу служебного положения в связи с осуществлением Союзом своей деятельности. Сотрудники Союза должны соблюдать интересы Союза, прежде всего в отношении целей его деятельности, и не должны использовать возможности, связанные с осуществлением ими своих профессиональных обязанностей или допускать использование таких возможностей в целях, противоречащих целям, указанным в учредительных документах.

3.15. Союз несет перед своими членами ответственность за действия работников Союза, связанные с неправомерным использованием информации, ставшей известной им в силу служебного положения при осуществлении ими контроля за профессиональной деятельностью членов Союза.

4. Порядок действий с документами с истекшим сроком хранения или подлежащими хранению

4.1. Для организации и проведения экспертизы документов и их отбора для дальнейшего уничтожения или хранения решением единоличного исполнительного органа Союза создается экспертная комиссия в количестве не менее трех человек.

4.2. Решения экспертной комиссии вступают в силу только после их утверждения единоличным исполнительным органом саморегулируемой организации арбитражных управляющих.

4.3. При проведении экспертизы документов производится отбор дел с истекшими сроками хранения к уничтожению или хранению.

4.4. Дела, включенные в утвержденный акт дел к уничтожению документов, отделяются от остальных дел и подлежат уничтожению в порядке, установленном единоличным исполнительным органом Союза.

4.5. Акт об уничтожении документов с истекшим сроком хранения, акт о выделении документов к уничтожению вместе с описями дел хранятся в Союзе постоянно.

4.6. Дела, включенные в утвержденный акт дел к передаче в архив, отделяются от остальных дел и подлежат передаче в архив в порядке, установленном единоличным исполнительным органом Союза.

4.7. Акт с описями дел, переданных в архив, хранятся в Союзе постоянно.